以下是搜尋 "內規" 的結果
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幣商注意！金管會再鎖定6家專案金檢 去年還有2家等挨罰 (2)...1.未確實徵提資料辨識及驗證客戶身分，即核准客戶註冊。2.客戶風險等級評估、定期審查及可疑交易調查相關內規也不完善，或者未落實執行。3.未依洗錢防治等相關規定，對高風險客戶辦理定期審查。4.所定交易監控態樣或交 |
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吳思瑤控「政治癡漢偷拍」 羅智強：請推薦笑容管理師 (2)...曝光，也讓羅智強有話要說，立委(國)羅智強說：「如果民進黨對(拍攝影片)這個有意見的話，可以去修改立法內規，改回所謂的秘密開會不准直播。」立委(民)吳思瑤說：「(羅智強)他只會提案停止討論，交付表決，擔任國民黨 |
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華南權證一審判1／震憾金融圈！三經理人違反3大內規 遭判1億鉅額賠償財經中心／李宜樺報導▲金融圈震撼，華南永昌證券3位專業經理人因違反3大內規，被判賠重金1億。（圖／三立新聞網製）4年前初春傍晚，一則重訊震撼了整個金融圈！華南金控自爆，因權證 |
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台大醫工會爭取出國免申請 告違反《勞基法》一審敗訴 (2)台大醫院員工，在休假出國前必須依照院方內規，提前申請報備，經過核准後才能出國，否則送交懲處，但臺大醫院工會，質疑相關規定違反《勞基法》等規定 |